基金投资托管人法律责任问题研究——以15个涉托管人责任案例为切入点_中国煤炭行业知识服务平台

基金投资托管人法律责任问题研究——以15个涉托管人责任案例为切入点

作者

周成吴英姿
单位

南京大学法学院
摘要

在投资基金治理结构中,托管人负责基金的保管和对管理人投资运作进行监督,是投资基金运作中至关重要的一环。尽管托管人和基金管理人同属投资人的受托人,但系分别受托履行不同职责,不属于信托法意义上的"共同受托人",故通常情况下对投资人的损失不承担连带赔偿责任。在托管人责任纠纷案件的司法审查中,如果基金合同或托管协议对托管人义务范围有明确约定,应以合同或协议约定作为判断托管人应否承担责任的依据;除合同义务外,基于托管人受托人的法律地位,还应对其是否尽到法定的信义义务进行审查。
关键词

基金托管人投资纠纷托管人责任
文章目录

一基金托管人的由来及其法律地位
二对涉托管人责任案件的实证分析
三基金人托管人责任的理论分析
(一)托管人与管理人非属共同受托人，通常不应承担连带赔偿责任
(二)基金合同或托管协议对托管人义务有约定的，应将合同约定作为判断托管人应否承担责任的依据
(三)在合同约定义务之外，应对托管人是否尽到法定义务进行审查
1．有关基金代销的情形
2．基金资金未依约划拨或被挪用
3．基金产品未备案
4．基金管理人操作失误造成的损失
5．私募基金涉嫌非法集资犯罪
结语
引用格式

周成,吴英姿.基金投资托管人法律责任问题研究——以15个涉托管人责任案例为切入点[J].湖南科技大学学报(社会科学版),2020,23(06):114-120.DOI:10.13582/j.cnki.1672-7835.2020.06.015.